10月18日消息，全國股轉公司9月份共處理174宗違規，其中，對16家未按期披露2020年年報的公司和4宗其他違規行為給予紀律處分；對154宗違規行為采取自律監管措施，包括112宗違規行為被采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾的自律監管措施，42宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。
注意到，同心傳動、廣脈科技等4家公司均因違規被口頭警示，這4家公司都是精選層已過會企業，且部分已完成打新，等待掛牌。
對20宗違規行為采取紀律處分
9月份，全國股轉公司對20宗違規行為采取紀律處分措施，分為16家未按期披露2020年年報的公司和4宗其他違規行為。
16家未按期披露2020年年報而被處分的公司包括易點科技、寶利軟件、藍山科技、小田冷鏈等。
4宗其他違規行為是：
一是奕通信息科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“奕通信息”）申請掛牌時，未在申報材料中披露某股東存在的股份代持行為，代持涉及股份102.5萬股，占奕通信息掛牌時全部股份的16.4%。上述行為違反了相關規定，被給予通報批評的紀律處分。
二是西安華新新能源股份有限公司（以下簡稱“華新能源”）在2017年年度報告中將財務報告審計意見披露錯誤，把“保留意見”錯誤披露為“標準無保留意見”；華新能源通過高估某工程項目的完工進度，在其2016年、2017年年度報告中虛增營業收入和營業利潤。華新能源存在信息披露違規，董事長、時任董事汪冀華等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了相關規定。全國股轉公司對華新能源、汪冀華等相關責任主體給予公開譴責的紀律處分，對董事會秘書汪博勛等相關責任主體給予通報批評的紀律處分。
三是浙江優森軟件股份有限公司（以下簡稱“ST優森”）的全資子公司無力償還某公司工程款，ST優森經與該公司協商一致，用其全資子公司股權抵付工程款，該交易構成重大資產重組。ST優森在未履行相應審議程序及信息披露義務、未申請停牌的情況下，將重大資產重組實施完畢；董事長、董事會秘書張國棟未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了相關規定。全國股轉公司對ST優森等相關責任主體給予通報批評的紀律處分。
四是寧夏亙峰嘉能能源科技股份有限公司（以下簡稱“ST亙峰”）于2017年12月與某中介機構簽訂服務協議，在該中介機構的推介下，ST亙峰及其實際控制人、董事長郝寶玉與投資人分別簽署了《股份認購協議書》及《承諾函》，投資人將資金匯入郝寶玉個人賬戶，合計認購2465.75萬股股份，占郝寶玉所持股份的49.39%，相關股份由郝寶玉代為持有，ST亙峰未予披露。ST亙峰存在前述違規情形，郝寶玉等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了相關規定。全國股轉公司對ST亙峰、郝寶玉給予公開譴責的紀律處分，對董事會秘書吳志玲給予通報批評的紀律處分。
對154宗違規行為采取自律監管
同心傳動等4家擬精選層公司被口頭警示
9月，全國股轉公司對154宗違規行為采取自律監管措施，包括112宗違規行為被采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾的自律監管措施，42宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。
注意到，同心傳動、廣脈科技等4家公司均因違規被口頭警示，這4家公司都是精選層已過會企業，且部分已完成打新，等待掛牌。
據介紹，9月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規、公司治理違規、股票發行及并購重組違規和權益變動違規四類。
信息披露違規事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息，掛牌公司及其子公司、控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員被列為失信被執行人的信息，高級管理人員被采取刑事強制措施的信息，監事辭職的信息，銀行賬戶被凍結的信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書；三是掛牌公司未披露股東間的身份關系，導致掛牌公司股權不明晰；四是掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯；五是掛牌公司未按時回復問詢函；六是掛牌公司臨時公告信息披露不完整、不充分，未如實說明有關事項的情況，也未充分揭示相關風險。
公司治理違規事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務；二是掛牌公司提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務；三是掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務；四是掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務；五是掛牌公司無合理理由在回購實施區間未實施回購；六是掛牌公司未有效配合主辦券商持續督導工作；七是掛牌公司信息披露負責人長期缺失。
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