10月14日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司昨晚發(fā)布通知，將聯(lián)合各證監(jiān)局開(kāi)展掛牌公司治理專(zhuān)項(xiàng)自查。
據(jù)介紹，本次專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)旨在實(shí)現(xiàn)三個(gè)方面重點(diǎn)目標(biāo)：落實(shí)“三個(gè)到位”、嚴(yán)守“三條紅線”、推動(dòng)形成公司治理長(zhǎng)效機(jī)制。自查方面，重點(diǎn)自查董監(jiān)高成員“家族化”、“一人兼多職”等情形，對(duì)于創(chuàng)新層、精選層公司，還應(yīng)關(guān)注公司董事，特別是獨(dú)立董事勤勉履職等情況。
下為通知全文：
為進(jìn)一步推動(dòng)掛牌公司增強(qiáng)公眾公司意識(shí)，形成有效制衡的公司治理機(jī)制，促進(jìn)掛牌公司整體治理水平提升，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公眾公司部統(tǒng)一部署，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將聯(lián)合各證監(jiān)局開(kāi)展掛牌公司治理專(zhuān)項(xiàng)自查及規(guī)范活動(dòng)。本次專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)旨在實(shí)現(xiàn)三個(gè)方面重點(diǎn)目標(biāo)：一是落實(shí)“三個(gè)到位”，實(shí)現(xiàn)掛牌公司內(nèi)部制度建設(shè)到位、機(jī)構(gòu)人員設(shè)置到位、決策程序運(yùn)行到位；二是嚴(yán)守“三條紅線”，要求掛牌公司不碰資金占用、違規(guī)擔(dān)保紅線，不碰財(cái)務(wù)造假、虛假披露紅線，不碰內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)紅線；三是推動(dòng)形成公司治理長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)公司內(nèi)生機(jī)制和強(qiáng)化外部監(jiān)督約束有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建公司治理長(zhǎng)效機(jī)制。根據(jù)整體工作安排，2021年10月至2022年4月，掛牌公司進(jìn)行自查及自我規(guī)范，主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、掛牌公司自查
1. 自查對(duì)象
2021年9月30日前掛牌的精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司，對(duì)2021年度公司治理情況進(jìn)行自查。
2. 自查內(nèi)容
各掛牌公司應(yīng)高度重視，積極開(kāi)展自查工作，對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行自查：一是內(nèi)部制度建設(shè)，關(guān)注公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、內(nèi)控管理及信息披露管理等內(nèi)部制度是否完善，是否符合業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)要求；二是機(jī)構(gòu)設(shè)置，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)等機(jī)構(gòu)是否健全；三是董監(jiān)高任職履職，董監(jiān)高是否具備任職資格，是否認(rèn)真履職，重點(diǎn)自查董監(jiān)高成員“家族化”、“一人兼多職”等情形，對(duì)于創(chuàng)新層、精選層公司，還應(yīng)關(guān)注公司董事，特別是獨(dú)立董事勤勉履職等情況；四是決策程序運(yùn)行，關(guān)注“三會(huì)”運(yùn)行決策情況，特別是董事會(huì)、股東大會(huì)程序是否規(guī)范、是否符合相關(guān)程序要求；五是治理約束機(jī)制，公司董事會(huì)是否采取切實(shí)措施保證公司資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立，公司監(jiān)事會(huì)是否能夠獨(dú)立有效的履行職責(zé)等；六是存在的突出問(wèn)題，公司是否存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)等情況。
3. 自查流程
各掛牌公司登錄自查填報(bào)網(wǎng)站（網(wǎng)址、相關(guān)帳號(hào)及密碼將通過(guò)主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)發(fā)送），對(duì)照《掛牌公司治理專(zhuān)項(xiàng)自查及規(guī)范清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自查及規(guī)范清單》）認(rèn)真查找梳理存在問(wèn)題，在主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下于2021年12月底前完成填報(bào)。
二、掛牌公司自我規(guī)范
掛牌公司根據(jù)自查情況、主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)及時(shí)規(guī)范整改存在的問(wèn)題，完成自我規(guī)范。精選層公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月底前完成自我規(guī)范，基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層公司應(yīng)當(dāng)在2022年4月底前完成自我規(guī)范。
三、掛牌公司信息披露
掛牌公司應(yīng)及時(shí)披露自查過(guò)程中觸發(fā)信息披露標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)。同時(shí)掛牌公司應(yīng)披露本次專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)自查、自我規(guī)范、檢查處理情況，基礎(chǔ)層公司在2021年年報(bào)中匯總披露；創(chuàng)新層、精選層公司在2021年年報(bào)披露同時(shí)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)披露，主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)同步發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將制定相關(guān)公告模板。
四、主辦券商核查
各主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)立即組織所督導(dǎo)的掛牌公司，按照清單要求嚴(yán)格開(kāi)展自查工作，督促掛牌公司按照要求填報(bào)《自查及規(guī)范清單》，及時(shí)整改規(guī)范。主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該根據(jù)其所督導(dǎo)掛牌公司自查情況，對(duì)存在違規(guī)線索的公司，按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》或《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》的相關(guān)要求，積極開(kāi)展核查工作；同時(shí)，主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合日常督導(dǎo)情況，以問(wèn)題為導(dǎo)向，對(duì)相關(guān)掛牌公司開(kāi)展核查工作。
各掛牌公司應(yīng)積極配合主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查，主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)就其核查情況，對(duì)其督導(dǎo)的精選層、創(chuàng)新層公司及存在違規(guī)線索的基礎(chǔ)層公司出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告，對(duì)不存在違規(guī)線索的基礎(chǔ)層公司合并出具一份核查報(bào)告。各主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合對(duì)掛牌公司核查及掛牌公司自我規(guī)范情況，登錄券商核查填報(bào)網(wǎng)站（網(wǎng)址、相關(guān)帳號(hào)及密碼將另行通知），填報(bào)核查及規(guī)范情況。
對(duì)于精選層公司，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于2022年1月4日-2022年1月15日期間內(nèi)，完成對(duì)掛牌公司核查及規(guī)范情況填報(bào)，并將其所督導(dǎo)的掛牌公司專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告（word版文件及加蓋公章的pdf掃描件）打包壓縮發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司郵箱：gszl2@neeq.com.cn。
對(duì)于基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層公司，主辦券商應(yīng)于2022年3月1日-2022年5月15日期間內(nèi)完成核查及規(guī)范情況填報(bào)，并將其所督導(dǎo)的掛牌公司核查報(bào)告（word版文件及加蓋公章的pdf掃描件）打包壓縮發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司郵箱：gszl@neeq.com.cn。
五、后續(xù)工作安排
針對(duì)存在突出問(wèn)題未按期規(guī)范整改的掛牌公司，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將聯(lián)合各證監(jiān)局開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查及針對(duì)性核查，依法依規(guī)采取相應(yīng)措施。
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