“由來只有新人笑，有誰聽到舊人哭”，這句歌詞，用來形容去年不少獲得AA評(píng)級(jí)券商的心情，或許再形象不過了。
根據(jù)券商中國記者初步統(tǒng)計(jì)，2015年證券公司分類評(píng)級(jí)中獲得AA評(píng)級(jí)的27家券商中，13家今年極有可能與AA無緣，其中中信證券、海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券因?yàn)楸豢鄯诌^多，在即將發(fā)布的2016年版評(píng)級(jí)中，降級(jí)或在所難免。
而第二集團(tuán)軍的平安證券、國海證券、西南證券等中型券商則有望在評(píng)級(jí)中搶占有利位置。
海通廣發(fā)華泰中信難逃降級(jí)
如果說高考季是高中生的黑色6月，那券商的“黑色季”無疑就是7月，因?yàn)槊磕?月證監(jiān)會(huì)就會(huì)公布年度券商分類評(píng)級(jí)。
根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在2015年5月1日至2016年4月30日期間，累計(jì)公布了5次處罰公告，被點(diǎn)名處罰的證券公司多達(dá)15家。其中，13家都是上一年的“優(yōu)等生”，因?yàn)檫@13家券商在2015年的分類評(píng)級(jí)中都是AA級(jí)，即級(jí)別中的最高級(jí)。
值得一提的是，目前境內(nèi)位居第一階梯的海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券、中信證券、中信建投證券、申萬宏源證券和銀河證券都赫然在列，降級(jí)預(yù)計(jì)在所難免。
其中，中信證券、廣發(fā)證券、華泰證券均系去年9月11日證監(jiān)會(huì)的一紙通報(bào)。證監(jiān)會(huì)去年9月11日通報(bào)，對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)的處罰決定，4家券商公司層面被采取的處罰就有三項(xiàng)：被采取警告行政處罰措施、被采取罰款行政處罰措施和被采取沒收違法所得行政處罰。
對(duì)照2010年證監(jiān)會(huì)修訂后實(shí)施的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》中相關(guān)的扣分項(xiàng)目，上述三項(xiàng)行政處罰，4家證券公司正常情況下分別合計(jì)就要被扣除15分，在不考慮加分項(xiàng)目和其他扣分的情況下，上述4家證券公司評(píng)級(jí)得分可能就只有85分。
不僅如此，證監(jiān)會(huì)還對(duì)上述4家證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也進(jìn)行了處罰。其中，海通證券最多最慘，被處罰多達(dá)7人，如果按照相關(guān)扣分項(xiàng)目依次扣分，海通證券個(gè)人處罰一項(xiàng)將被扣分高達(dá)10.5分。另外3家券商中，個(gè)人處罰對(duì)應(yīng)的扣分項(xiàng)目分別為：廣發(fā)證券6分、方正證券6分、華泰證券3分。
如果公司和個(gè)人被罰扣分兩部分相加，海通證券最高扣分高達(dá)25.5分、廣發(fā)證券最高扣分高達(dá)21分、方正證券最高扣分高達(dá)21分、華泰證券最高扣分高達(dá)18分。今年的分類評(píng)級(jí)下降在所難免。
至于中信證券，券商中國記者對(duì)照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，選取最少最輕的一個(gè)扣分項(xiàng)——公司被采取撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰措施或被刑事處罰的，每次扣10分。在不考慮加分項(xiàng)目前提下，該公司都要被減扣掉10分，中信證券2016年降級(jí)厄運(yùn)難逃。
中信建投申萬宏源銀河AA級(jí)亦難保
除海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券和中信證券減扣分值高達(dá)兩位數(shù)外，中信建投證券、申萬宏源證券和銀河證券也難保去年的AA級(jí)，因?yàn)檫@3家公司去年也各自被減扣了8分。
去年11月5日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，對(duì)銀河證券、申萬宏源證券、中信建投證券采取暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，“公司被采取暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場(chǎng)禁入的，每次扣8分。”也就是說，中信建投證券、銀河證券和申萬宏源證券因此次處罰將被減扣8分。
應(yīng)該說，去年是券商被罰家數(shù)最多的一年。
除了海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券、中信證券、方正證券、中信建投證券、申萬宏源證券、銀河證券外，還有因業(yè)務(wù)違規(guī)被扣分的券商有國泰君安證券、招商證券、東興證券、齊魯證券和長(zhǎng)江證券。其中，國泰君安證券因被“限制新增做市業(yè)務(wù)”、民生證券被“暫停新開證券賬戶半年”而各自減扣2.5分，招商證券、東興證券、齊魯證券分別被減扣2分，長(zhǎng)江證券因研報(bào)違規(guī)被警示減扣1分，興業(yè)證券因兩融違規(guī)被增加合規(guī)檢查次數(shù)扣1分。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)頻開罰單
需要特別說明的是，去年開始，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商開出了N多罰單。根據(jù)過往規(guī)則，滬深交易所對(duì)券商開出的罰單也是要記入扣分項(xiàng)，但股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今年會(huì)否也一并記入，多家券商合規(guī)負(fù)責(zé)人均表示尚不清楚。
根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計(jì)，在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的主辦券商5月份執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果中，共有459多條的負(fù)面行為記錄在案，涉及77家主辦券商。其中，推薦掛牌類60條，占比13.07%；推薦后督導(dǎo)類199條，占比43.36%；交易管理類88條，占比19.17%；綜合管理類112條，占比24.40%。
來自股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)顯示，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商48家，合計(jì)占總記錄數(shù)的30.07%（4月10.99%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商26家，合計(jì)占總記錄數(shù)的52.72%（4月66.35%）；20條以上的主辦券商3家，合計(jì)占總記錄數(shù)的17.21%（4月22.66%）。
如果算上股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開出的罰單，一大批券商將在2016年分類評(píng)級(jí)中得分必將再次下調(diào)，國泰君安、申萬宏源等券商可能因在三板市場(chǎng)受罰而再次被扣分。
平安等中型券商有望搶灘
分析人士認(rèn)為，第一軍團(tuán)被罰降級(jí)，有助于第二集團(tuán)軍的平安證券、國海證券、西南證券等中型券商評(píng)級(jí)搶占有利位置。
其中，尤以平安證券最為明顯。該公司因?yàn)樵谇皫啄杲舆B發(fā)生萬福生科、海聯(lián)訊等保薦項(xiàng)目造假事件而受到嚴(yán)厲處罰。在剛剛公布的2015年券商分類評(píng)價(jià)中，平安證券因前兩年的海聯(lián)訊事件影響，評(píng)級(jí)由BB降為B。因海聯(lián)訊事件受罰時(shí)間在2014年底，該處罰結(jié)果直接導(dǎo)致平安證券在分類評(píng)價(jià)中被扣除5.5分。正因如此，2015年平安證券的分類評(píng)級(jí)基本降至歷史底部。但在今年，該公司嚴(yán)格內(nèi)部各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制，至今尚未受到任何監(jiān)管處罰。
類似情況還有國海證券。這家總部位于廣西的證券公司，一直以來以風(fēng)控嚴(yán)格和業(yè)績(jī)穩(wěn)健著稱，業(yè)務(wù)板塊從投行、經(jīng)紀(jì)到資管，都將風(fēng)險(xiǎn)控制擺在第一位，今年來不僅未收到一單監(jiān)管函，還進(jìn)行了定向增資，為2016年的分類評(píng)級(jí)加分不少。
西南證券近年來各項(xiàng)業(yè)務(wù)也呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)，2016年分類評(píng)級(jí)也有望進(jìn)一步上升。投行以再融資和并購見長(zhǎng)，但這些年來無一項(xiàng)目出現(xiàn)瑕疵，風(fēng)控能力得到業(yè)界一致認(rèn)可；資管業(yè)務(wù)和信用交易在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)前提下，規(guī)模穩(wěn)步上升。
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本文標(biāo)題：13家AA類券商遭處罰 中信海通廣發(fā)華泰降級(jí)在所難免
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