北京時間9月11日消息，據(jù)國外媒體報道，納斯達克OMX集團CFO李-沙維爾(Lee Shavel)日前表示，納斯達克集團將堅持6200萬美元的Facebook IPO(首次公開招股)交易故障相關(guān)補償方案，并已做好了應(yīng)對任何可能發(fā)起相關(guān)訴訟的準(zhǔn)備。
納斯達克堅持交易故障補償方案不變
自從納斯達克集團在7月底向美國證券交易委員會(SEC)提交了這一補償方案后，就遭到了來自各方的非議，外界認(rèn)為納斯達克提出的計劃遠不足以彌補投資者的損失，但沙維爾表示，納斯達克集團支持這項計劃。其中，做市商城堡基金(Citadel)和騎士資本集團(Knight Capital Group)對該計劃表示支持，而瑞士聯(lián)合銀行股份有限公司和花旗集團則認(rèn)為這個計劃遠遠不夠補償損失，并且要求美國證券交易委員會拒絕這個計劃。
瑞士銀行稱，由于納斯達克集團的技術(shù)故障使自己蒙受了3.5億美元的巨大損失，花旗集團則稱自己損失了最多3500萬美元，這兩家銀行都認(rèn)為納斯達克集團應(yīng)為全部損失負(fù)責(zé)，因為該集團啟動Facebook股票交易是一個草率作出的商業(yè)決定。此外，花旗集團還指出，F(xiàn)acebook股票開始交易以后陷入混亂狀態(tài)，當(dāng)時納斯達克集團根本不應(yīng)允許這只股票的交易活動繼續(xù)進行下去。
沙維爾在今天于紐約召開的巴克萊銀行全球金融服務(wù)會議上表示：“顯然，目前存在著兩種完全不同的觀點，其中一些觀點對我們此次所提出的補充方案表現(xiàn)的更加負(fù)面一些。但我們認(rèn)為，這項方案能以非常公平、合理和客觀的態(tài)度解決目前的問題。”
業(yè)內(nèi)人士指出，這一補償方案最終能否獲得批準(zhǔn)在一定程度上將確定證券交易所是否能夠因為自身的技術(shù)故障而被追究責(zé)任這一敏感話題的歸屬。目前，美國的主要證券交易所每天都會進行數(shù)千億美元的證券交易。
納斯達克交易集團最初表示愿意為Facebook上市交易期間因技術(shù)問題影響而遭受損失有關(guān)各方提供最對4000萬美元補償，且其中的絕大部分金額將以未來交易費用折扣方式提供。但在遭到來自交易企業(yè)和其他交易所運營商的多方批評之后，納斯達克隨后表示愿意將補償金額提高到6200萬美元，并且全部以現(xiàn)金形式提供給之前的受害方。
法律準(zhǔn)備充分
據(jù)悉，在2012年5月18日的Facebook的首次公開募股中，F(xiàn)acebook投資方和券商因為納斯達克交易所技術(shù)故障蒙受的損失可能超過5億美元。瑞士銀行表示，公司正在尋求法律途徑來挽回自己高達3.5億美元的損失。
對此，沙維爾透露，在與Facebook 5月18日IPO上市交易相關(guān)的任何司法訴訟中，納斯達克集團都擁有強大的司法和基于事實的自辯能力。
Facebook在5月18日IPO的預(yù)計募集160億美元資金，當(dāng)時IPO價格為每股38美元。不過，由于納斯達克集團的技術(shù)故障，F(xiàn)acebook股票預(yù)定的開盤時間被推后了30分鐘。隨后，納斯達克集團決定啟用一個二級系統(tǒng)來啟動Facebook的股票交易活動，最終導(dǎo)致許多客戶下單和確認(rèn)的時間被延遲，從而令投資者在Facebook股價下跌時蒙受了重大損失。
賠償方案附帶條款亦遭非議
作為納斯達克集團交易補償計劃的一部分，納斯達克要求已決定接受這一賠償方案的公司同時放棄起訴該集團的權(quán)利。
在Facebook IPO中遭遇重大損失的騎士資本(Knight Capital) 強烈要求證券交易委員會否決納斯達克集團補充計劃中的這一部分內(nèi)容，也就是要求會員公司放棄起訴該集團的權(quán)利。騎士資本指出，納斯達克集團的這一舉動將開創(chuàng)“一個有害的先例”。
Knight Capital自身也曾在8月1日出現(xiàn)交易故障，導(dǎo)致該公司蒙受了近4.4億美元的損失，使其幾乎破產(chǎn)。隨后，一個由獨立公司組成的團體對其進行了4億美元的投資，使其避免了破產(chǎn)的命運。
納斯達克集團預(yù)計，美國證券交易委員會將在第四季度就是否接受這項補償方案作出判決。
“我們相信該委員會將會把全部精力放在這項計劃上。”沙維爾最后說道。
Facebook股價自IPO上市以來已大幅下跌，在周一的最新交易中下跌0.21美元，至18.77美元，跌幅達到1.09%。
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