被香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查達(dá)3年之久的老虎基金亞洲做出重大轉(zhuǎn)型。
美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月13日，基金負(fù)責(zé)人Bill Hwang在給投資者的一份信中表示，將在本月底向基金投資者退還外部資金，并將老虎基金亞洲轉(zhuǎn)型為家族投資基金。
Bill Hwang在信中坦言，漫長(zhǎng)的法律訴訟是做出上述決定的主要因素。香港證監(jiān)會(huì)最早在2009年8月開(kāi)始在高等法院對(duì)老虎基金亞洲及三名高層Bill Hwang、Raymond Park和William Tomita展開(kāi)法律程序，指其涉及內(nèi)幕交易，案件直至今日仍未有定論。
“老虎基金亞洲轉(zhuǎn)變?yōu)榧易逋顿Y基金對(duì)案件本身沒(méi)有影響。”香港一位不愿透露姓名的法律人士對(duì)記者解釋?zhuān)`法行為主體的變化不會(huì)影響到該主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
繼續(xù)投資亞洲
被香港證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的老虎基金亞洲，事實(shí)上在香港并無(wú)實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)運(yùn)作，其雇員全部在紐約。
“(老虎基金亞洲)將繼續(xù)投資于中國(guó)、日本和韓國(guó)市場(chǎng)，關(guān)注的行業(yè)包括電信、媒體、消費(fèi)品、房地產(chǎn)和金融行業(yè)。”Bill Hwang在信中寫(xiě)道，公司的原班人馬大多數(shù)會(huì)繼續(xù)留下，另有少部分雇員則選擇另起爐灶，建立一支以亞洲為投資重點(diǎn)的新基金。
老虎基金亞洲通過(guò)多空策略獲利，路透數(shù)據(jù)顯示，該基金在從2001年成立起至今年7月的期間內(nèi)，年化回報(bào)率高達(dá)15.8%，遠(yuǎn)超過(guò)同期股指表現(xiàn)。
“美國(guó)的監(jiān)管者要求達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)沖基金向SEC(美國(guó)證監(jiān)會(huì))注冊(cè)，這對(duì)于對(duì)沖基金停止接受部分投資者有一些影響。”對(duì)沖基金研究公司(HFR)亞太區(qū)總監(jiān)及研究主管谷佳認(rèn)為。
去年，美國(guó)證監(jiān)會(huì)要求管理資產(chǎn)1.5億美元以上或有15個(gè)客戶(hù)以上的美國(guó)對(duì)沖基金與私募股權(quán)管理公司必須登記備案，今年開(kāi)始，基金管理者需向其提交有關(guān)基金報(bào)告及可能存在的利益沖突。
不過(guò)，對(duì)于老虎基金亞洲來(lái)說(shuō)，這種轉(zhuǎn)變更有些為現(xiàn)實(shí)所迫的意味。
2010年，香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)法院頒令禁止老虎基金亞洲在香港進(jìn)行上市證券及衍生工具的交易，并同時(shí)凍結(jié)內(nèi)幕交易所得，令該基金成為首個(gè)被“驅(qū)逐”出香港市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)。老虎基金亞洲隨后在給投資者的信中反駁了該指控，然而很快，該基金又收到了美國(guó)證券交易委員會(huì)的傳票。這讓老虎基金亞洲的規(guī)模在2010年從30億美元縮水至12億美元。
無(wú)礙官司進(jìn)展
過(guò)去3年里，老虎基金亞洲一直深陷內(nèi)幕交易的官司中。
香港證監(jiān)會(huì)指控其分別在2008年底和2009年1月中，利用獲得的有關(guān)股份配售的信息，事前沽空股份，獲利總計(jì)超過(guò)3000萬(wàn)港元。2010年，這些款項(xiàng)被法院如數(shù)凍結(jié)。
“我們將繼續(xù)與美國(guó)及海外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，解決相關(guān)問(wèn)題。”Bill Hwang表示，希望能早日把這一頁(yè)翻過(guò)去。
去年6月，香港原訟法庭首次判決證監(jiān)會(huì)敗訴，但3個(gè)月后，香港證監(jiān)會(huì)提出上訴。今年2月，上訴法庭推翻原訟法庭的裁決，認(rèn)為證監(jiān)會(huì)有權(quán)引用《證券及期貨條例》第213條，停止違規(guī)交易及代表投資者追討賠償，以保障投資者利益。
不過(guò)，老虎基金亞洲不滿裁決，再上訴至終審法院。至今仍未定案。
“老虎基金亞洲這個(gè)主體并沒(méi)有發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，只是服務(wù)的對(duì)象不同。”前述法律人士表示，即便是發(fā)生根本性的變化，如公司破產(chǎn)不復(fù)存在，過(guò)往存在的公司及相關(guān)員工也要對(duì)過(guò)去的行為承擔(dān)責(zé)任。
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