截至6月1日，今年以來上會的164家IPO公司中，迄今已有23家公司IPO申請被發(fā)審委否決，整體被否率為14.02%。
另外，信息產(chǎn)業(yè)電子第十一設(shè)計研究院科技工程股份有限公司一家公司首發(fā)申請暫緩表決；譜尼測試科技、上海和鷹機(jī)電科技、深圳市財富趨勢科技、江蘇金源鍛造等4家公司因故取消審核。
從券商IPO承銷過會率來看，包括安信證券在內(nèi)的30家券商首發(fā)過會率均是百發(fā)百中。特別是安信證券今年以來分別擔(dān)任了北京安控科技、東莞宜安科技、海倫鋼琴、錦州新華龍鉬業(yè)、洛陽欒川鉬業(yè)集團(tuán)等5家IPO公司的首發(fā)保薦機(jī)構(gòu)，上述5家公司首發(fā)申請全獲通過。
相比之下，申銀萬國、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通、長江證券、財通證券、銀河證券等5家券商就沒那么幸運了。迄今，上述5家券商各自僅主承銷了一家公司首發(fā)。除銀河證券擔(dān)任主承銷的深圳市財富趨勢科技因故取消審核以外，其余四家券商的IPO項目均遭證監(jiān)會審委否決。
平安IPO失手居首
統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，包括首發(fā)申請被否、暫緩表決以及取消審核在內(nèi)，今年以來，在平安證券擔(dān)任主承銷商和保薦代表人的首發(fā)項目中，有四家公司過會沖關(guān)失利，高居券商IPO承銷失意榜榜首。
其中，安徽銅都閥門、廣東利泰制藥、深圳市明源軟件3家公司首發(fā)申請被否；而原擬登陸中小企業(yè)板的江蘇金源鍛造也因故取消審核。
值得一提的是，銅都閥門和金源鍛造兩家IPO公司都是二度上會，卻又兩度失利而歸。其中，銅都閥門的首發(fā)申請于今年1月12日取消審核之后，在5月25日的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會再度遭斃，止步創(chuàng)業(yè)板。
而金源鍛造也是如此。本報記者獲悉，最初，金源鍛造由平安證券李紅星和吳光琳分別擔(dān)任保薦代表人，其律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所分別為江蘇蘇源律師事務(wù)所和江蘇蘇亞金誠會計師事務(wù)所有限公司。公司首次遞交IPO申請的時間可以追溯至2009年11月18日，然而，等至2010年12月10日，公司卻撤回了首發(fā)申請。
等到公司于2011年5月13日二度申請上會時，除了保薦機(jī)構(gòu)還是平安證券以外，保薦人、律師事務(wù)所全部換班。其中，保薦代表人已更替為平安證券的曾年生和吳曉波，律師事務(wù)所也更換為北京市大成律師事務(wù)所。
不過，殊路同歸。公司首發(fā)申請最終還是以撤回告終。對此，有資深券商保薦人士稱，銅都閥門IPO首發(fā)失利的原因，或在于公司大股東注入問題資產(chǎn)，導(dǎo)致公司盈利能力前景不明。
此前，銅都閥門在2009年9月從大股東楊凌杰手中，收購了佳誠機(jī)械82.5%股權(quán)。佳誠機(jī)械也成為銅都閥門旗下唯一的一家控股子公司。不過，佳誠機(jī)械成為銅都閥門子公司后，其業(yè)績表現(xiàn)直線下降，2011年上半年，該公司營業(yè)收入僅10萬有余。
此外，其招股說明書(申報稿)還顯示，佳誠機(jī)械自設(shè)立時起即為殘疾人福利企業(yè)。銅都閥門收購佳誠機(jī)械或為享受稅收優(yōu)惠。
同樣，金源鍛造預(yù)披露的招股說明書發(fā)布后，其業(yè)務(wù)獨立性、資本押寶、應(yīng)收賬款較高等問題就備受市場質(zhì)疑。
其申報稿顯示，2009年-2011年，對前五大客戶的銷售金額合計占營業(yè)收入的比例分別為72.57%、64.54%和63.75%。其中，公司對第一大客戶南京高速齒輪制造有限公司的銷售比例分別高達(dá)53.97%、39.12%和33.87%。
除了平安證券4家IPO公司沖關(guān)失利以外，財通證券、長江證券、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通、申銀萬國等4家券商今年以來唯一主承銷的一單IPO項目也被否決。上述4家券商擔(dān)任首發(fā)保薦機(jī)構(gòu)的IPO公司分別為嘉興佳利電子、北京高威科電氣技術(shù)、西安環(huán)球印務(wù)、新鄉(xiāng)日升數(shù)控軸承裝備。
IPO承銷過會率分化
整體來看，今年以來，券商IPO承銷過會率呈現(xiàn)出兩極分化的現(xiàn)象。在首發(fā)項目過會成功率百發(fā)百中的30家券商中，安信證券、光大證券等券商保薦數(shù)量和過會率居前。
除了安信證券保薦5家IPO公司成功過會以外，光大證券擔(dān)任主承銷商的4家IPO公司也全部順利過會。其中，光大證券在今年5月就保薦了3家公司，分別是廣東新寶電器、深圳市艾比森光電和中材節(jié)能，3家公司分別擬登陸中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板和主板。今年1月，光大證券還保薦了廣東華聲電器，也已成功過會。
此外，東北證券、國泰君安、國元證券、齊魯證券、西南證券等5家券商分別擔(dān)任主承銷和上市推薦人的3家公司首發(fā)申請均已獲發(fā)審委審核通過。
其中，東北證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的3家IPO公司分別是成都天保重型裝備、福建龍洲運輸、浙江躍嶺；國泰君安則保薦了深圳珈偉光伏照明、天壕節(jié)能科技、浙江永貴電器等3家公司成功過會；安徽應(yīng)流機(jī)電、富春通信、四川明星電纜等3家過會公司均由國元證券保薦；齊魯證券和西南證券保薦的3家IPO公司分別為常州光洋軸承、江蘇斯菲爾電氣、廈門精圖信息技術(shù)和北京東方道邇信息技術(shù)、北京光環(huán)新網(wǎng)科技、重慶博騰制藥科技。
相比之下，除了申銀萬國、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通、長江證券、財通證券、銀河證券5家券商唯一的IPO項目沖關(guān)失利以外，另有新時代證券、中銀國際、中信建投、平安證券、華泰聯(lián)合、民生證券、招商證券、海通證券、宏源證券、廣發(fā)證券等10家券商過會率也均在80%(含)以下。
其中，在新時代證券主承銷的3家IPO公司中，臨江市東鋒有色金屬和珠海億邦制藥兩家公司雙雙被否；在中銀國際保薦的兩家首發(fā)公司中，深圳麥格米特電氣沖關(guān)失利。
而在中信建投主承銷的9家IPO公司中，漢嘉設(shè)計集團(tuán)先是在今年3月暫緩表決之后，4月再度上會時被否。迄今，譜尼測試科技和上海和鷹機(jī)電科技也相繼取消審核。
同樣，華泰聯(lián)合和民生證券各自保薦的8家IPO公司中，海瀾之家服飾、無錫上機(jī)數(shù)控和江蘇海四達(dá)電源、青海小西牛生物乳業(yè)相繼被否。
此外，今年以來，招商證券、海通證券、宏源證券、廣發(fā)證券等4家上市券商也分別有2家、1家、1家和2家公司首發(fā)申請失利。
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